由於外在經濟環境及產業科技的快速變動，導致不利公司營運的各種風險日益增加且層出不窮，舉凡匯率變動、國際貿易保護政策、國家及地方法令政策調整、公共安全與環境衛生、電腦病毒與駭客入侵、產業新技術發展等，對公司營運活動都會造成不同程度的影響。本公司秉持「穩健、成長」的企業風格，訂定「風險管理政策與程序」，以超前部署的積極態度面對各種可能的潛在風險，以確保本集團得以永續長存。

●　法律及法遵教育訓練

本公司每年均舉辦適當的法律教育訓練課程，涵蓋主題包括：合約風險辨識、證據蒐集保存、訴訟程序介紹、商業爭訟案例解析、智慧財產與機密資料保護等，相關課程由法務部門舉辦，由公司法務人員及法律顧問不定期舉行講座或錄製線上課程供員工學習，期能達到提升風險管理意識、強化風險辨識敏銳度、培養解決風險問題能力的目標。

●　防範內線交易及落實情形

本公司已訂定「防範內線交易管理辦法」並於網站上揭露，嚴格要求董事及經理人遵守法令規定，不得有利用市場無法取得的資訊以從事股票短期進出的行為，本公司亦完全遵守上市公司重大訊息處理程序的相關規定，任何涉及公司財務、業務，對其股票價格有重大影響，或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息，均於規定時間內公開發布重大訊息，以保障投資人充分知悉重大訊息的權益。

●　重視智慧財產權保護

本公司高度重視智慧財產權保護，積極鼓勵研發人員從事創新發明。本公司專利申請以發明專利為主，同時聘請知識產權律師及產業專家擔任本公司顧問，以確保專利品質及有效性。本公司對於保護他人知識產權的行動亦不遺餘力，使用合法版權軟體，與共同合作開發廠商簽定保密協議，嚴格遵守保護他人智慧財產權的責任。

◆ 2022年智慧財産管理計畫執行情形

◆ 2021年智慧財產管理計畫執行情形

◆ 2020年智慧財產管理計畫執行情形

●　董監責任保險

本公司自2013年12月11日起已為全體董事及監察人購買責任保險，投保金額不低於美金3,000,000元。董監成員在執行公司業務時，可能因錯誤、疏忽、過失、義務違反、信託違背、不實或誤導性陳述等行為而被第三人提出賠償請求，董監責任保險的目的在於減少公司或被保險人在第三人控訴過程中的經濟損失，使企業得以繼續穩健經營。

●　穩健的財務政策

本公司財務運作以穩健為最高指導原則，不從事高風險資金操作。本公司訂有「從事衍生性商品交易處理程序」，明訂從事衍生性商品交易的指導方針及監控機制。金融理財以保本型商品為主要交易標的，嚴格按照「取得或處分資產處理程序」規定辦理。除非絕對必要，不對集團外企業體從事資金貸與及背書保證的行為，對客戶的授信額度均控制在公司可承擔風險的範圍內。

●　強化稽核與法務

本公司內部稽核重視法令遵循的查核，結合法務資源，即早進行法律風險辨識，做到「預防、管理、善後」三位一體的風險管理機制，防患風險於未然。本公司不主動以法律做為商業競爭的工具，但強化法律以做為避免紛爭的利器。

●　持續性的風險辨識

企業可能面臨的風險無所不在，包括研發、生產、採購、銷售、財務、稅務、產品客訴、勞資關係、經濟情勢變化等，本公司透過每月定期舉行的經營管理會議，辨識當前影響企業營運的重要風險因子，機動制訂因應措施，持續追蹤控制成效。

●　資通安全

為增進營運效率並確保電腦系統、電子資料、資訊及網路設備的安全，弘凱光電業已導入ERP、MES、e-FLOW等電子化系統並已建構適當的資安防護機制，由本公司專業資訊團隊協同協力廠商共同打造優質的資通安全環境。本公司已訂定「資訊安全政策」及「資通安全管理辧法」，定期進行資訊系統災害復原演練、資通安全年度體檢、員工資訊系統權限設定檢核等作業，相關作業列入稽核室每年定期查核重點事項，以確保本公司對外提供資訊的可靠性與即時性。

●　董事會成員及重要管理階層接班計畫及運作情形

一、董事會成員

◆  接班計畫

１.本公司董事之選任，除法令或章程另有規定者外，依本公司董事選舉辦法辦理。本公司董事選舉由股東會採候選人提名制度，就董事候選人名單選任之，連選得連任。董事提名時，以具有經營熱忱、具策略規劃能力、熟悉本公司所營事業，同時考量董事會成員之整體配置多元化為主，並且每年進行董事成員績效評估，以確保董事成員符合公司治理之要求規範。

２.本公司依法由董事會推舉董事長及副董事長各一名，副董事長除輔佐董事長執行日常經營事務外，並設定為董事長之接班人選，副董事長需全程參與董事會運作及持續進修公司治理相關課程，以培養接班能力。

◆  計畫運作情形

１.本公司董事之選任係依據「公司章程」採候選人提名制度，每屆任期三年，連選得連任，並依據本公司「董事選舉辦法」辦理；除參酌每年董事會成員之績效評估結果作為遴選或提名董事之參考依據外，本公司「公司治理實務守則」訂有董事會成員應具備之能力。

２.本公司依據「公司治理實務守則」落實董事會成員多元化政策，目前董事共９名（含獨立董事４名），具備，具備商務、財務、法律或公司業務所需之管理專長。其中２人兼任本公司高階管理階層，未來本公司董事會之組成架構及成員經歷背景將延續目前架構。

３.本公司持續進行之董事繼任計畫，以下列標準建置董事人選資料庫：

（１）誠信、負責、創新並具決策力，與本公司核心價值相符具備有助於公司經營管理的專業知識與技能。

（２）具有與本公司所營業務相關的產業經驗。

（３）預期該成員之加入，能為公司持續提供一個有效、協同、多元性且符合公司需求董事會。

（４）未來設定至少一席女性董事，整體董事會專長面向需包含企業策略、會計與稅務、財務金融、　法律、企業管理及生產管理。

（５）本公司訂定董事候選人名單之甄選過程皆須符合資格審查與相關規範，以確保當董事席次產生空缺或規劃增加時，能有效地鑑別及選出合適的新任董事人選。

４.董事會每年均針對當年度關注議題參加內部或外部培訓課程且每人每年至少接受６小時以上之課程進修。並明訂「董事及經理人績效評估辦法」，每年透過績效評估項目，確保董事會有效運作，並作為日後遴選董事之參考。

二、重要管理階層

◆  接班計畫

１.本公司重要管理階層任職資格如下：

（１）具備專業能力、管理能力、規劃能力、溝通能力、學習能力、領導統御能力。

（２）具有高尚品德操守、認同公司經營理念、具國際觀。

２.公司鼓勵重要管理階層提升自我能力，除參與公司內部訓練課程外，亦可申請外部訓練與在職進修補助方案，以提升個人能力。

３.本公司設有向上代理機制，賦予能力之展現與歷練之實習機會。

４.本公司設有輪調機制，以多元學習與歷練之方式，充份歷練管理型人才。

５.本公司設有經營管理階層會議，提供展現各項能力之平台。

６.本公司設有完善的績效考核機制，依據個人工作能力、學習進度、個人志向進行總結，並規劃個人職涯規劃，以充實管理層人才庫。

７.持續增補外部專業及管理長才，剌激內部團隊成長，厚植管理階層深度。

◆  計畫運作情形

１.本公司經理級以上員工為重要管理階層，除具備領導者格局及卓越的專業能力　外，也需與公司理念、文化及價值觀契合。目前，重要管理階層均已完成部門職掌說明書及工作說明書，並指定職務代理人，每年依個人發展及工作需求參與內外部相關訓練，以培養決策判斷能力。

２.每月舉辦經營管理階層會議，由董事長擔任會議主席，管理階層全員參與，會議中就每月財務狀況、經營績效、經營風險、外部競爭局勢及產業動態等進行分析討論，培養管理階層對企業經營格局的全方位認知。

３.每年九月定期舉辦年度策略大會，由董事長宣示明年度策略目標，據以凝聚集團共識，提升管理階層經營視野，並作為管理階層設定工作目標的指引。

４.每年進行績效評核及了解其適配狀況，強化未來接班團隊。為更落實接班計劃，本公司將團隊培育能力列為每位主管的績效考核項目，將個人發展計劃與工作目標連結，有效增加潛力人才的儲備。